关于「xx」公司的法律尽职调查清单
注：本清单适用于「xx」公司及其直接间接控股的子公司
第一章公司文件1.基本情况1.1.公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（注：因营业执照、组织机构代码证、税务登记证、统计登记证和社保登记证“五证合一”，所以不需要单列，在此写出以提醒故，下同）（2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（3）组织机构代码证（4）税务登记证（5）外汇登记证（适用于外资企业）（6）银行开户许可证（7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证/表（9）外债登记证（适用于外资企业）（10）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书（适用于房产开发企业）（11）其他（根据公司经营范围决定）1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）1.4.公司现任董事、监事及高级管理人员名单1.5.公司组织机构图2.历史沿革2.1.加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检3.经营情况3.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.2.公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议4.重大债权债务4.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明4.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件4.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明5.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。已经结算的建设合同不需要提供）5.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市*管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）（5）以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件5.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批5.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同6.财务资料6.1.公司xxxx年的审计报告6.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表6.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表7.主要资产（如与第二部分房地产项目文件相同，则无需重复提供）7.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表7.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未办理产权证原因说明（3）从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证（如有）（4）出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可证（如有）、租赁登记证（5）以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文件（6）盖有房产部门查询章的房产信息表7.3.请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件7.4.请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件：（1）公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权（包括对前述内容的申请）的详情及有